上证所将念多重“紧箍咒”

近日，上海证券交易所在日常监控中发现开开实业一个持有解除限售存量股份的股东账户，在4月21日至5月7日期间，通过竞价交易系统累计减持了377.69万股，减持数量占开开实业总股本比例达到了1.55%，违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。对此，上交所昨日根据相关规则，对该“大小非”股东，即中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司，在调查核实基础上做出严肃处理。

这是自证监会发布解禁股减持新政后“大小非”触碰红线的第三例。

上证所对中石化上海石油零售分公司的违规减持行为予以公开谴责，对该“大小非”股东账户进行限制交易处罚，限制该账户在3个月内不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案。另外，对于该“大小非”股东的交易行为，上证所已提请中国证监会继续查处。

上证所表示，针对违规超比例减持存量股份的行为，交易所正在抓紧研究更加严格的处罚措施，包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。

深交所延长限制交易时限

昨日，记者从深交所获悉，该所已经修订了《深圳证券交易所限制交易实施细则》，加大对出现涉嫌违规行为账户处罚力度，将限制交易最大时限由15个交易日提高至3个月。如情节特别严重的，深交所还可决定延长限制交易的时间。

2007年6月25日，深交所发布实施了《深圳证券交易所限制交易实施细则》，规定深交所对投资者证券账户限制交易的时间不超过15个交易日。对比新老《细则》，深交所对涉嫌违规行为账户的处罚力度明显加大。

此外，为了进一步贯彻落实证监会关于大小非减持的新规，深交所昨日还下发通知，要求各会员单位梳理、摸清所托管的解除限售股份情况，做好客户解除限售股份减持行为规范工作。